Yhdysvaltain säännöt Forex-välittäjille Valuuttamarkkinat (forex) toimivat non-stop-markkinoilla ympäri maailmaa yli-the-counter - markkinoilla. Tämän rajaton markkinoiden globaali luonne mahdollistaa saumattoman käytön, esim. Australian elinkeinonharjoittaja voi käydä kauppaa euroissa ja Japanin jenissä (EURJPY) Yhdysvaltain välittäjän välityksellä maantieteellisistä rajoista huolimatta. Spekulatiivinen kaupankäynti vähittäiskaupan valuutta-markkinoilla kasvaa edelleen. Tällöin voi olla välittäjiä (kuten pankkeja tai välittäjiä), jotka harjoittavat taloudellisia sääntöjenvastaisuuksia, huijauksia, kohtuuttomia maksuja, piilotettuja maksuja, korkean riskin suuruista altistumista tai muita huonoja käytäntöjä. Internet - ja mobiilisovelluskauppaan sallii sujuva kaupankäynti, mutta myös vaarat, kuten tuntemattomat yritykset, jotka toimivat sivustoissa, jotka voivat sulkeutua yllättäen ja jotka jäävät sijoittajien rahoilta. Tästä syystä toimivaltaiset viranomaiset ovat välttämättömiä ja asettavat säännöksiä sen varmistamiseksi, että tällaisia käytäntöjä vältetään. Asetusten tarkoituksena on suojata yksittäisiä sijoittajia ja varmistaa oikeudenmukainen toiminta asiakkaiden etujen turvaamiseksi. Forex-välittäjän valinnassa tärkeimmät kriteerit ovat välittäjän sääntelyhyväksynnän tila ja mikä viranomainen hallitsee välittäjää. Miten Yhdysvaltain viranomaiset säätelevät valuutanvaihtotilejä National Futures Association (NFA) on johtava riippumaton toimittaja tehokkaista ja innovatiivisista sääntelyohjelmista, jotka suojaavat johdannaismarkkinoiden eheyttä (mukaan lukien forex). NFA-toiminnan laajuus on seuraava: Tarkkailun jälkeen anna tarvittavat lisenssit tukikelpoisille Forex-välittäjille käydä valuuttakaupankäyntiä. Vaaditaan vaadittujen pääomavaatimusten noudattamista. Petosten torjunta. Varmistetaan yksityiskohtaiset kirjanpito - ja raportointivaatimukset kaikista liiketoimista ja niihin liittyvästä liiketoiminnasta. Yksityiskohtainen sääntelyohje löytyy virallisesta NFA: n verkkosivustosta. Yhdysvaltain säännösten keskeiset säännökset: Asiakas on määritelty henkilöiksi, joiden varat ovat alle 10 miljoonaa ja useimmat pienet yritykset, ja korostaa, että näiden asetusten tarkoituksena on suojata pientä sijoittajaa. Korkean nettotuloksen omaavia henkilöitä ei välttämättä tarvitse korvata tavanomaisesti säännellyillä valuuttamarkkinoilla. Käytettävissä olevat raja-arvot ovat 50: 1 (tai vain 2: n talletusvaatimus forex-kaupankäynnin nimellisarvosta) suurimmissa valuutoissa, mikä takaa, että tietämättömät tai kouluttamattomat sijoittajat eivät ylitä ja ottavat ennennäkemättömiä riskejä. Suurimmat valuutat määritellään Ison-Britannian punta. Sveitsin frangi. Kanadan dollari. Japanin jeniä. euroa. Australian dollari. Uusi-Seelannin dollari. Ruotsin kruunu. Norjan kruunu. ja Tanskan kruunu. Rajoittaa vipuvaikutusta 20: 1 (tai 5: n nimellisarvoa) pienemmillä valuutoilla. Lyhyiden valuuttaoptioiden osalta käypä arvo ja lisäomistuspalkkio säilytetään vakuudeksi. Pitkän vaihtoehtojen osalta koko optiopalkkio vaaditaan vakuudeksi. FIFO-sääntö estää samanaikaisten sijoitusten pitämisen samassa valuuttakaupassa eli mikä tahansa olemassa oleva kaupankäyntiasema (buysell) tietyssä valuuttaparissa neliöidään vastakkaiseen asemaan (myydä) samassa valuutassa . Tämä ei myöskään merkitse mahdollisuutta suojautua kaupankäynnin kohteeksi. Rahaa, jonka forex-välittäjä on velkaa asiakkaille, olisi pidettävä vain yhdellä tai useammalla hyväksytyllä laitoksella Yhdysvalloissa tai rahaliiton maissa. Kuinka Yhdysvaltain asetukset eroavat toisistaan Varmista, että jokaisen Forex-kauppayhtiön, verkkosivuston tai sovelluksen omistus, asema ja sijainti on tarkistettu ennen kaupankäyntitilille rekisteröitymistä. Monet verkkosivustot väittävät alhaisia välitysmaksuja ja korkeaa vipuvaikutusta (mikä mahdollistaa kaupankäynnin altistumisen vähemmän pääomalla), jopa noin 1000: 1. Lähes kaikki tällaiset sivustot ovat kuitenkin isännöimättömiä ja toimivia Yhdysvaltojen ulkopuolelta, eikä kyseinen viranomainen välttämättä hyväksy vastaanottavassa maassa. Jopa paikallisesti valtuutetuilla ei välttämättä ole säännöksiä, joita sovelletaan Yhdysvaltojen asukkaisiin. Säännöt voivat hieman vaihdella maittain, kun niillä tarjotaan vipuvaikutusta, vaadittuja talletuksia, raportointivaatimuksia ja sijoittajansuojaa. Tässä on ohjeellinen luettelo valuutanvälittäjien sääntelijöistä muutamille valituille maille: Australia - Australian arvopaperimarkkinavalvojien komitea (ASIC) Kypros - Kyproksen arvopaperimarkkinayhdistys (CySEC) Venäjä - Federal Financial Markets Service (FFMS) Etelä-Afrikka - Financial Services Board (FSB) Sveitsi - Sveitsin pankkivalvontakomissio (SFBC) Yhdistynyt kuningaskunta - Rahoitustarkastusviranomainen (FSA) Välittäjien sääntelytilanteen tarkistaminen NFA tarjoaa verkko-todentamisjärjestelmän, jota kutsutaan nimellä Background Affiliation Status Information Center (BASIC) välitysyritykset voidaan tarkistaa käyttämällä NFA-tunnusta, yrityksen nimiä, yksittäistä nimeä tai poolin nimeä. Huolehdi oikean nimen käyttämisestä oikeassa muodossa, sillä monet forex-välittäjäyritykset tunnetaan eri nimillä (esimerkiksi verkkosivuston nimi voi olla erilainen kuin juridinen yritysnimi). Rahoitussäännökset edellyttävät hienoista tasapainotustoimia, joissa markkinat kehittyvät jatkuvasti. Liian pieni sääntely voi johtaa sijoittajansuojan tehottomuuteen. Vaikka liiallinen sääntely voi johtaa maailmanlaajuisen kilpailukyvyn heikkenemiseen ja taloudellisen toiminnan vähenemiseen. Aalto-palkinnot International Forex Traders Association quotTraders Unionquot on ensimmäinen virallinen Forex-kauppiaiden kansainvälinen järjestö Päätavoitteemme on luoda edullisimmat ja mukavat toimintaedellytykset Valuuttamarkkinoilla. Me maksamme sinulle Toisin sanoen alennamme osan levityksestä jokaisesta tapahtumasta riippumatta siitä, oliko se kannattavaa vai ei. Liity nyt ja liittykää kauppiaiden yhteisöön, jotka ansaitsevat enemmän kuin toiset. Ensimmäinen virallinen kansainvälinen Forex-kauppaliitto Suurin ammatillinen yhteisö. Yli 120 000 kauppiaalta Riippumaton kauppiaiden foorumi Kauppiaiden etujen puolustaminen ja heidän oikeuksiensa kattava suojaaminen Kauppakeskukset Arvot Luotettavat yhteistyökumppanit Paras analyysivalikoima Hyvitys 80: sta osasta levitystä jokaisessa kaupassa Kiinteä maksuaikataulu Merkittävä vakuutusrahasto Ilmainen oikeudellinen tuki Ei minimaaliset rajoitukset markkinoiltapoistoon Ammattimaisen teknisen tuen ammattilainen kumppaniohjelma Maksut yhteensä 3 000 000 Valuuttakauppaa Valuuttamarkkinat Valuuttakurssit: CFTCNASAA Sijoittajaviestit Varokaa ulkomaan valuutan kaupankäynnin petoksia Mainokset näyttävät liian hyviltä. Heillä on korkea tuotto ja alhainen riski valuuttamääräisistä sijoituksista (forex). Joskus he jopa tarjoavat kannattavia työllistymismahdollisuuksia valuuttakaupassa. Ovatko nämä sopimukset liian hyvät olemaan totta? Valitettavasti he ovat, ja sijoittajien on oltava varovaisia näistä huijauksista. Ne saattavat näyttää uudelta kehittyneeltä investointimahdollisuuksilta, mutta todellisuudessa ne ovat samalla vanhoilla varallisuushyökkäyksillä fancy-vaatteissa. Forex-kaupankäynti voi olla oikeutettua hallituksille ja suurille institutionaalisille sijoittajille, jotka ovat huolissaan kansainvälisten valuuttakurssien vaihteluista, ja se voi olla jopa sopiva yksittäisille sijoittajille. Mutta keskimääräisen sijoittajan pitäisi olla varovainen, kun on kyse Forex-tarjouksista. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ja Pohjois-Amerikan arvopaperimarkkinayhdistykset (NASAA) varoittavat, että vähittäissijoittajien pörssissä tapahtuva valuuttakaupankäynti on parhaimmillaan erittäin riskialttiita ja pahimmillaan suorilla petoksilla. Mitä Forex-sopimukset ovat Forex-sopimuksilla oikeutta ostaa tai myydä tietyn määrän ulkomaan valuuttaa kiinteään hintaan Yhdysvaltain dollareissa. Voitot tai tappiot kertyvät, kun kyseisen valuutan vaihtokurssit vaihtelevat avoimilla markkinoilla. On erittäin harvinaista, että yksittäiset toimijat todella näkevät ulkomaan valuutan. Sen sijaan he tyypillisesti sulkevat osto - tai myyntisitoumuksensa ja laskevat nettovoitot tai - voitot, jotka perustuvat kyseisen valuutan hinnanmuutoksiin suhteessa dollariin ajan mittaan. Valuuttamarkkinat ovat maailman aktiivisimpia markkinoita dollarin volyymiin nähden. Osallistujia ovat suuret pankit, monikansalliset yritykset, hallitukset ja keinottelijat. Yksittäiset kauppiaat muodostavat hyvin pienen osan näistä markkinoista. Ulkomaisen valuutan herkkyyden vuoksi tappioita voi kasvaa nopeasti, ja sijoittajat maksavat hyvityksen lyhyessä järjestyksessä. Miten huijaukset toimivat Forex-huijaukset houkuttelevat asiakkaita sanomalehtimainontaan, radiomainontaan tai Internet-sivustoihin sijoitetuilla sofistikoiduilla tarjouksilla. Sijoittajat usein houkuttelevat sijoittajia vipuvaikutuksen käsitteellä: oikeus valvoa suurta määrää ulkomaan valuuttaa, jonka alkuperäinen maksu muodostaa vain murto-osan kokonaiskustannuksista. Yhdistettynä ennusteisiin oletettavasti väistämättömästä valuuttakurssimuutoksesta, näiden sopimusten sanotaan tarjoavan valtavia tuottoja lyhyessä ajassa, ja niillä on vain vähän tai ei lainkaan riskiä. Tyypillisessä tapauksessa sijoittajille voidaan taata kymmeniä tuhansia dollareita vain muutamassa viikossa tai kuukaudessa ja alkuinvestointi on vain 5 000. Usein sijoittajien rahaa ei koskaan koskaan saateta markkinoille laillisen jälleenmyyjän kautta, vaan yksinkertaisesti ohjataan taiteilijoiden henkilökohtaiseen hyötyyn. Mitä sääntelyviranomaiset tekevät CFTC on liittovaltion virasto, jolla on ensisijainen vastuu raaka-aineiden markkinoiden valvonnasta, valuuttakaupasta mukaan lukien. Monilla valtion arvopapereiden sääntelyviranomaisilla on myös oikeus valtion lakiensa nojalla ryhtyä toimiin laittomien hyödykesijoitusten torjumiseksi. Joskus CFTC ja valtiot toimivat yhdessä tapauksissa. Esimerkkejä: Vuonna 2005 CFTC ja Kalifornian osakeyhtiön komissaari hakivat National Investment Consultants Inc: tä ja muita Yhdysvaltojen käräjäoikeudessa Kalifornian pohjoisosaa varten tekemään valuuttakurssia, johon liittyy noin 2 miljoonaa asiakassäätiötä . Vuonna 2006 tilintarkastustuomioistuin määräsi palautusoikeuden ja 3,4 miljoonan euron sakot. Myös vuonna 2005 CFTC ja Texas State Securities Board (TSSB) osallistuivat yhteistyöhalukkuuteen Premium Income Corp.: n (PIC) ja sen päämiehiä vastaan. CFTC ja Securities and Exchange Commission (SEC) nostivat kanteen Yhdysvaltain käräjäoikeudessa Pohjois-District of Texasissa, ja TSSB teki hallinnollisen toimenpiteen, joka veloittaa PIC: n ja sen päämiehiltä laittoman 11 miljoonan euron käteisoperaation. Tähän mennessä liittovaltion tuomioistuin on löytänyt kolme yritystä vastaajia, jotka ovat velvollisia maksamaan 12 miljoonan euron takaisinmaksun, ja jokaiselle arvioitiin 37 miljoonan euron sakko. Texasin osavaltio on myös saanut lopettamaan ja luopumaan tilauksista sekä erilaisista rikosoikeudellisista syytteistä ja tuomioista. PIC: n presidentti on tällä hetkellä vangittuna maksuistaan, jotka johtuvat hänen forex-huijauksistaan. Vuonna 2004 Gregory Blake Baldwin Utahista syytti petoksesta sen jälkeen, kun hänen yrityksensa Sunstar Funding hyväksyi 228 500 sijoittajasta 33 sijoittajalle valuuttamarkkinoille. Sijoittajien rahaa ei sijoitettu valuuttamarkkinoille, vaan käytettiin maksaa joitakin aiempia sijoittajia ja Baldwinin henkilökohtaisia kuluja. Vuonna 2003 CFTC ja Oregonin osavaltion kuluttaja - ja yrityspalveluiden osasto hakivat Orion International, Inc: tä ja sen päämiehiä Oregonin piirikunnan käräjäoikeudessa Yhdysvaltojen käräjäoikeudessa pyytääkseen petollisesti yli 40 miljoonaa osallistuakseen oletettuun forex-rahastoon. Orion ja sen toimitusjohtaja Russell Cline käytti väärin lähes kaikkia asiakasrahastoja. Vuonna 2006 tuomioistuin määräsi sakkoja ja palautusmääräyksiä vastaajia vastaan lähes 150 miljoonaa. Cline on tällä hetkellä vangittuna maksuistaan, jotka johtuvat hänen forex-huijauksistaan. Vuonna 2002 CFTC, SEC ja Utah-valtio nostivat kanteen 4NExchange-nimistä yhtiötä vastaan valtion ja liittovaltion lakien rikkomisesta, koska yritykset päämiehet laittomasti tarjosivat valuuttasopimuksia väitetyn Ponzi-järjestelmän kautta, joka maksoi sijoittajalle lähes 15 miljoonaa. Mitkä ovat petosten varoitusmerkit Jos yrityksesi pyytää sinua ulkomaisten valuuttojen kaupasta ja pyytää sinua sijoittamaan varoja, sinun on oltava erittäin varovainen. Varo seuraavia varoitusmerkkejä: 1. Ole varovainen lupauksista, jotka kuulostavat liian hyvältä ollakseen totta: voit tehdä kuuden tuloksen vuoden sisällä forex-sijoitukset ovat hyvin pieniä riskejä Voit kaksinkertaistaa rahan. Nopeat ja nopeat järjestelyt, mukaan lukien valuuttakaupankäynti, ovat yleensä petoksia. 2. Ole epäilevä ei-toivottujen puhelut, jotka tarjoavat investointeja, erityisesti ulkopuolisten myyntiedustajien tai tuntemattomien yritysten. 3. Ole erityisen varovainen, jos olet hankkinut viime aikoina suuren summan käteisvaroista ja etsinyt sijoitusajoneuvoa. Erityisesti eläkeläiset, joilla on pääsy eläkesäätiöönsä, voivat olla houkuttelevia tavoitteita petollisille toimijoille. Rahan saaminen takaisin sen jälkeen, kun se on mennyt, voi olla vaikeaa tai mahdotonta. 4. Ole varuillasi paineistamme, jotta voimme vakuuttaa sinulle, että lähetät tai siirrät rahaa suoraan yritykselle, yön yli tai Internetin välityksellä. 5. Ole fiksu riskeistäsi rahoille. Vaikka ostettu kautta arvostetuin jälleenmyyjä, forex sijoitukset ovat erittäin riskialttiita. Jos olet kiinnostunut panostamaan, varmista, että ymmärrät nämä tuotteet ja ennen kaikkea vain investoit, mitä sinulla on varaa menettää. Älä aseta vuokran rahaa forex-sopimukseen. Tutki ennen sijoittamista Sijoittajat varmistavat, että jokainen, joka tarjoaa valuuttamääräisiä sijoituksia, on asianmukaisesti lisensoitu ja sillä on hyvämaineinen yrityshistoria. Yleisö voi saada tietoja kaikista CFTC: ään rekisteröityneistä yrityksistä tai yksittäisistä henkilöistä, mukaan lukien rekisteröijän kanssa toteutetut toimenpiteet, National Futures Association (NFA) - taustayhteyksien tilatietokeskuksen (BASIC) kautta, joka on saatavilla NFA: n verkkosivuilla osoitteessa cftc. govexitindex. htmnfa. futures. orgbasicnet. Voit myös selvittää, onko joku rekisteröitynyt soittamaan National Futures Associationin numeroon 1-800-676-4632. CFTCs: n täytäntöönpanovirasto on perustanut maksuttoman puhelinnumeron, joka auttaa kansalaisia ilmoittamaan raaka-aineiden lakien mahdollisista rikkomuksista. Soita 866-FON-CFTC (866-366-2382). Lisäksi, jos olet sitä mieltä, että olet ollut Forex-huijauksen uhri, voit ilmoittaa epäilyttävistä toimista tai tiedoista CFTC: lle online-lomakkeella tällä verkkosivustolla tai kirjeellä, joka on osoitettu Osuuskunnan toimistolle, CFTC, 1155 21st Street, NW, Washington, DC 20581. Valtion tai maakunnan arvopapereiden sääntelyviranomainen voi myös auttaa. Käy NASAA: n verkkosivuilla osoitteessa nasaa. org ottaaksesi yhteyttä valtion tai maakuntasi arvopapereiden sääntelijään.
No comments:
Post a Comment